Todays Berita Pasar Saham Analisa amp Real-Time After Hours Berita Pra-Market Flash Kutipan Kutipan Bagan Interaktif Setelan Bawaan Harap diperhatikan bahwa begitu Anda membuat pilihan Anda, ini akan berlaku untuk semua kunjungan masa depan ke NASDAQ. Jika, sewaktu-waktu, Anda tertarik untuk kembali ke setelan default kami, pilih Setelan Default di atas. Jika Anda memiliki pertanyaan atau mengalami masalah dalam mengubah pengaturan default Anda, silahkan email isfeedbacknasdaq. Harap konfirmasikan pilihan Anda: Anda telah memilih untuk mengubah pengaturan default untuk Pencarian Kutipan. Ini sekarang akan menjadi halaman target default Anda kecuali Anda mengubah konfigurasi Anda lagi, atau Anda menghapus cookies Anda. Yakin ingin mengubah setelan Anda Kami mohon untuk meminta Harap nonaktifkan pemblokir iklan Anda (atau perbarui setelan Anda untuk memastikan javascript dan cookie diaktifkan), sehingga kami dapat terus memberi Anda berita pasar tingkat pertama Dan data yang Anda harapkan dari kami. Jawaban Terbaik Aturan Saham Penny Istilah quotpenny stockquot umumnya mengacu pada keamanan yang dikeluarkan oleh perusahaan yang sangat kecil yang diperdagangkan kurang dari 5 per saham. Saham Penny umumnya dikutip over-the-counter, seperti di OTC Bulletin Board (yang merupakan fasilitas FINRA) atau OTC Link LLC (yang dimiliki oleh OTC Markets Group, Inc. yang sebelumnya dikenal dengan nama Pink OTC Markets Inc.) Saham penny juga bisa diperdagangkan di bursa efek, termasuk bursa efek luar negeri. Selain itu, definisi saham penny dapat mencakup sekuritas perusahaan swasta tertentu yang tidak memiliki pasar perdagangan aktif. Saham Penny mungkin bertransaksi jarang, yang berarti sulit menjual saham penny setelah Anda memilikinya. Selain itu, karena mungkin sulit untuk menemukan kutipan untuk saham penny tertentu, mungkin sulit, atau bahkan tidak mungkin, untuk harga yang akurat. Untuk ini, dan alasan lainnya, saham penny umumnya dianggap investasi spekulatif. Akibatnya, investor dalam saham penny harus siap menghadapi kemungkinan bahwa mereka dapat kehilangan seluruh investasi mereka (atau jumlah yang melebihi investasi mereka jika mereka membeli saham sen pada margin). Karena sifat spekulatif dari saham penny, Kongres melarang pialang-pialang untuk melakukan transaksi dalam saham penny kecuali jika memenuhi persyaratan Bagian 15 (h) dari Securities Exchange Act of 1934 (quotExchange Actquot) dan peraturan di bawahnya. Aturan SEC ini mengatur, antara lain, bahwa perwira pialang harus (1) menyetujui pelanggan untuk transaksi saham penny tertentu dan menerima dari pelanggan perjanjian tertulis dengan transaksi tersebut (2) memberikan dokumen pengungkapan kepada pelanggan yang menjelaskan risikonya. Berinvestasi pada saham penny (3) mengungkapkan kepada pelanggan kutipan pasar saat ini, jika ada, untuk saham penny dan (4) mengungkapkan kepada pelanggan jumlah kompensasi yang akan diterima perusahaan dan brokernya untuk perdagangan. Selain itu, setelah melakukan penjualan, broker-dealer harus mengirimkan laporan rekening bulanan pelanggannya yang menunjukkan nilai pasar dari setiap saham penny yang tersimpan di akun pelanggan. Untuk informasi lebih lanjut, baca bagian peraturan saham penny dari Panduan Pendaftaran Broker-Dealer kami. Anda mungkin juga ingin meninjau peraturan saham penny (Exchange Act Section 15 (h) dan Exchange Act Rules 3a51-1 dan 15g-1 sampai 15g-100). Sebelum mempertimbangkan untuk berinvestasi di saham perusahaan kecil mana pun, pastikan untuk membaca brosur kami, Microcap Stock: Panduan untuk Investor. Jawaban Terbaik Hukum yang Mengatur Industri Sekuritas Catatan: Kecuali jika disebutkan lain, tautan ke undang-undang sekuritas di bawah ini Berasal dari Kompilasi Anggaran Dasar yang dikelola oleh Kantor Penasihat Legislatif, Dewan Perwakilan Rakyat AS. Tautan ini disediakan untuk kenyamanan pengguna dan mungkin tidak mencerminkan semua amandemen terakhir. Jika Anda memiliki pertanyaan mengenai makna atau penerapan undang-undang tertentu, berkonsultasilah dengan pengacara yang mengkhususkan diri dalam undang-undang sekuritas. Securities Act of 1933 Sering disebut sebagai kuotot dalam undang-undang sekuritas, Undang-Undang Efek 1933 memiliki dua tujuan dasar: mewajibkan investor menerima informasi keuangan dan informasi penting lainnya mengenai sekuritas yang ditawarkan untuk penjualan umum dan melarang penipuan, misrepresentasi, dan kecurangan lainnya di Penjualan sekuritas. Tujuan Pendaftaran Cara utama untuk mencapai tujuan ini adalah pengungkapan informasi keuangan penting melalui pendaftaran sekuritas. Informasi ini memungkinkan investor, bukan pemerintah, untuk memberikan penilaian mengenai apakah akan membeli sekuritas perusahaan. Sementara SEC mensyaratkan bahwa informasi yang diberikan akurat, tidak menjaminnya. Investor yang membeli sekuritas dan menderita kerugian memiliki hak pemulihan penting jika mereka dapat membuktikan bahwa ada pengungkapan informasi penting yang tidak lengkap atau tidak akurat. Proses Pendaftaran Secara umum, sekuritas yang dijual di A. S. harus didaftarkan. Formulir pendaftaran file perusahaan memberikan fakta penting sambil meminimalkan beban dan biaya untuk mematuhi undang-undang. Secara umum, formulir pendaftaran meminta: deskripsi properti perusahaan dan bisnis deskripsi keamanan yang akan ditawarkan untuk dijual informasi tentang pengelolaan perusahaan dan laporan keuangan yang disertifikasi oleh akuntan independen. Pernyataan pendaftaran dan prospektus menjadi publik tidak lama setelah pengarsipan dengan SEC. Jika diajukan oleh perusahaan domestik A. S., pernyataan tersebut tersedia di database EDGAR yang dapat diakses di sec. gov. Pernyataan pendaftaran tunduk pada pemeriksaan untuk memenuhi persyaratan pengungkapan. Tidak semua penawaran sekuritas harus didaftarkan ke Komisi. Beberapa pengecualian dari persyaratan pendaftaran meliputi: penawaran pribadi ke sejumlah kecil orang atau lembaga yang menawarkan penawaran intrastate ukuran terbatas dan sekuritas pemerintah kota, negara bagian, dan federal. Dengan membebaskan banyak penawaran kecil dari proses registrasi, SEC berusaha untuk mendorong pembentukan modal dengan menurunkan biaya penawaran sekuritas ke publik. Securities Exchange Act of 1934 Dengan Undang-undang ini, Kongres menciptakan Securities and Exchange Commission. Undang-undang tersebut memberdayakan SEC dengan wewenang luas atas semua aspek industri sekuritas. Ini termasuk kekuatan untuk mendaftarkan, mengatur, dan mengawasi perusahaan pialang, agen transfer, dan lembaga kliring serta sekuritas efek self regulatory organization (SROs) negara. Berbagai bursa efek, seperti New York Stock Exchange, NASDAQ Stock Market, dan Chicago Board of Options adalah SROs. Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) juga merupakan SRO. Undang-undang tersebut juga mengidentifikasi dan melarang beberapa jenis perilaku di pasar dan memberi Komisi wewenang disipliner atas entitas dan orang yang diatur yang terkait dengannya. Undang-undang tersebut juga memberdayakan SEC untuk meminta pelaporan informasi berkala oleh perusahaan yang memiliki efek publik. Perusahaan Pelaporan Perusahaan dengan lebih dari 10 juta aset yang sekuritasnya dimiliki oleh lebih dari 500 pemilik harus mengajukan laporan berkala tahunan dan lainnya. Laporan ini tersedia untuk umum melalui database EDGAR SEC39. Permohonan Kuasa Pertanggungjawaban Securities Exchange Act juga mengatur pengungkapan material yang digunakan untuk mengumpulkan suara pemegang saham39 dalam rapat tahunan atau khusus yang diadakan untuk pemilihan direktur dan persetujuan tindakan korporasi lainnya. Informasi ini, yang terdapat dalam materi proxy, harus diajukan ke Komisi sebelum meminta ajakan untuk memastikan kepatuhan terhadap peraturan pengungkapan. Permintaan, baik oleh manajemen atau kelompok pemegang saham, harus mengungkapkan semua fakta penting mengenai isu-isu dimana pemegang diminta untuk memberikan suara. Penawaran Tender Undang-Undang Bursa Efek mensyaratkan pengungkapan informasi penting oleh siapapun yang ingin memperoleh lebih dari 5 persen sekuritas perusahaan dengan pembelian langsung atau penawaran tender. Tawaran semacam itu seringkali diperluas dalam upaya untuk mengendalikan perusahaan. Seperti aturan proxy, ini memungkinkan pemegang saham membuat keputusan berdasarkan informasi tentang kejadian kritis perusahaan. Perdagangan Orang Dalam Hukum efek secara umum melarang kegiatan penipuan dalam bentuk apapun sehubungan dengan penawaran, pembelian, atau penjualan sekuritas. Ketentuan ini menjadi dasar bagi banyak jenis tindakan disipliner, termasuk tindakan melawan perdagangan orang dalam yang curang. Perdagangan orang dalam adalah ilegal ketika seseorang memperdagangkan suatu keamanan sementara memiliki informasi material non publik yang melanggar kewajiban untuk menahan informasi atau menahan diri dari perdagangan. Pendaftaran Bursa, Asosiasi, dan Lainnya Undang-undang mewajibkan sejumlah pelaku pasar untuk mendaftar ke Komisi, termasuk bursa, pialang dan dealer, agen transfer, dan agen kliring. Pendaftaran untuk organisasi ini melibatkan pengarsipan dokumen pengungkapan yang diperbarui secara reguler. Pertukaran dan Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) diidentifikasi sebagai organisasi pengaturan mandiri (self-regulatory organization / SRO). SRO harus menciptakan peraturan yang memungkinkan anggota yang mendisiplinkan tindakan yang tidak semestinya dan untuk menetapkan langkah-langkah untuk memastikan integritas pasar dan perlindungan investor. Aturan yang diajukan SRO tunduk pada ulasan SEC dan dipublikasikan untuk meminta komentar publik. Sementara banyak peraturan SRO yang diusulkan berlaku efektif pada saat pengarsipan, beberapa di antaranya tunduk pada persetujuan SEC sebelum mereka mulai berlaku. Trust Indenture Act of 1939 Undang-undang ini berlaku untuk efek hutang seperti obligasi, surat hutang, dan surat berharga yang ditawarkan untuk penjualan umum. Meskipun sekuritas semacam itu dapat didaftarkan berdasarkan Securities Act, surat-surat tersebut mungkin tidak ditawarkan untuk dijual ke publik kecuali jika ada kesepakatan formal antara penerbit obligasi dan pemegang obligasi, yang dikenal sebagai trust indenture, sesuai dengan standar Undang-undang ini. Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 Undang-undang ini mengatur penyelenggaraan perusahaan, termasuk reksadana, yang terutama terlibat dalam investasi, reinvestasi, dan perdagangan sekuritas, dan sekuritas sendiri ditawarkan kepada masyarakat investasi. Peraturan ini dirancang untuk meminimalkan konflik kepentingan yang timbul dalam operasi yang kompleks ini. Undang-undang tersebut mewajibkan perusahaan tersebut untuk mengungkapkan kondisi keuangan dan kebijakan investasi mereka kepada investor saat saham tersebut awalnya dijual dan, selanjutnya, secara reguler. Fokus dari Undang-undang ini adalah pada pengungkapan informasi publik tentang dana dan tujuan investasi, serta struktur dan operasi perusahaan investasi. Penting untuk diingat bahwa Undang-Undang tersebut tidak mengizinkan SEC untuk secara langsung mengawasi keputusan investasi atau kegiatan perusahaan-perusahaan ini atau menilai manfaat dari investasi mereka. Penasihat Investasi Undang-undang tahun 1940 Undang-undang ini mengatur penasehat investasi. Dengan pengecualian tertentu, Undang-undang ini mewajibkan perusahaan atau praktisi tunggal untuk memberi saran kepada orang lain tentang investasi efek harus mendaftar ke SEC dan mematuhi peraturan yang dirancang untuk melindungi investor. Sejak Undang-undang tersebut diubah pada tahun 1996 dan 2010, umumnya hanya penasihat yang memiliki setidaknya 100 juta aset yang dikelola atau menasihati perusahaan investasi yang terdaftar harus mendaftar ke Komisi. Sarbanes-Oxley Act of 2002 Pada tanggal 30 Juli 2002, Presiden Bush menandatangani undang-undang Undang-Undang Sarbanes-Oxley tahun 2002, yang dicirikannya paling dekat dengan reformasi praktik bisnis Amerika sejak saat Franklin Delano Roosevelt. quot Undang-undang tersebut diamanatkan. Sejumlah reformasi untuk meningkatkan tanggung jawab perusahaan, meningkatkan pengungkapan keuangan dan memerangi penipuan perusahaan dan akuntansi, dan menciptakan Badan Pengawasan Keuangan Perusahaan quotpublic Company, yang juga dikenal sebagai PCAOB, untuk mengawasi kegiatan profesi auditing. (Harap periksa Tabel Klasifikasi yang dipelihara oleh Kantor Revisi Hukum Dewan Perwakilan AS untuk memperbarui undang-undang tersebut.) Anda dapat menemukan tautan ke semua pembuatan peraturan Komisi dan laporan yang dikeluarkan berdasarkan Sarbanes-Oxley Act di: sec. govspotlightsarbanes - oxley. htm. Undang-Undang Reformasi dan Perlindungan Konsumen Dodd-Frank Wall Street tahun 2010 Undang-Undang Reformasi dan Perlindungan Konsumen Dodd-Frank ditandatangani menjadi undang-undang pada 21 Juli 2010 oleh Presiden Barack Obama. Perundang-undangan tersebut menetapkan untuk membentuk kembali sistem peraturan A. S. di sejumlah area termasuk namun tidak terbatas pada perlindungan konsumen, pembatasan perdagangan, peringkat kredit, peraturan produk keuangan, tata kelola perusahaan dan keterbukaan, dan transparansi. (Harap periksa Tabel Klasifikasi yang dipelihara oleh Kantor Revisi Hukum Dewan Perwakilan AS untuk memperbarui undang-undang tersebut.) Anda dapat menemukan tautan ke semua pembuatan peraturan Komisi dan laporan yang dikeluarkan berdasarkan Undang-Undang Dodd Frank di: sec. govspotlightdodd - Frank. shtml Jumpstart Undang-Undang Startup Bisnis Kami Tahun 2012 Undang-Undang Startup Bisnis Jumpstart kami (undang-undang quotJOBS Actquot) telah diundangkan pada tanggal 5 April 2012. Undang-undang JOBS bertujuan untuk membantu bisnis mengumpulkan dana di pasar modal publik dengan meminimalkan persyaratan peraturan. Teks lengkap dari Undang-Undang ini tersedia di: gpo. govfdsyspkgBILLS-112hr3606enrpdfBILLS-112hr3606enr. pdf. (Tolong periksa Tabel Klasifikasi yang dipelihara oleh Kantor Revisi Hukum Dewan Perwakilan AS untuk memperbarui undang-undang mana pun.)
No comments:
Post a Comment